4月3日，中國互聯(lián)網(wǎng)協(xié)會召開第258期藍(lán)海沙龍——“平臺企業(yè)合規(guī)建設(shè)進(jìn)展和挑戰(zhàn)”研討會。會議由中國互聯(lián)網(wǎng)協(xié)會副秘書長裴瑋主持，中國經(jīng)濟(jì)體制改革研究會副會長、國家發(fā)展改革委價格監(jiān)督檢查與反壟斷局原副局長、國家市場監(jiān)管總局價格監(jiān)督檢查和反不正當(dāng)競爭局原副局長李青，國務(wù)院反壟斷委員會專家咨詢組成員、對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)涉外法治研究院常務(wù)副院長黃勇，國務(wù)院反壟斷委員會專家咨詢組成員、北京師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與工商管理學(xué)院院長戚聿東，國務(wù)院反壟斷委員會專家咨詢組成員、中國科學(xué)院大學(xué)網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)和知識管理研究中心主任呂本富，清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究所副所長王勇，國家市場監(jiān)督管理總局發(fā)展研究中心處長、副研究員盧雁，國家市場監(jiān)督管理總局競爭政策與大數(shù)據(jù)中心平臺經(jīng)濟(jì)研究部主任謝莉葳，中國信息通信研究院知識產(chǎn)權(quán)與創(chuàng)新發(fā)展中心主任李文宇等專家參加會議并發(fā)言。

會議現(xiàn)場

裴瑋表示，為了規(guī)范我國互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)競爭秩序、推動數(shù)字經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展，國家從2020年開始對行業(yè)競爭進(jìn)行整改，通過一系列監(jiān)管執(zhí)法、發(fā)布合規(guī)指南等，指導(dǎo)互聯(lián)網(wǎng)公司的競爭合規(guī)工作持續(xù)推進(jìn)、深入落實，取得了階段性成果，市場秩序明顯好轉(zhuǎn)。去年12月，中央經(jīng)濟(jì)工作會議明確提出“支持平臺企業(yè)在引領(lǐng)發(fā)展、創(chuàng)造就業(yè)、國際競爭中大顯身手”。中央對互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)的監(jiān)管由整改轉(zhuǎn)入常態(tài)化監(jiān)管的新階段，對數(shù)字經(jīng)濟(jì)和平臺企業(yè)治理思路的調(diào)整，顯示了中央對數(shù)字經(jīng)濟(jì)和平臺企業(yè)運(yùn)行規(guī)律的認(rèn)識不斷深化，也體現(xiàn)了推動數(shù)字經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，積極參與國際競爭的堅定信心。為了及時展現(xiàn)互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的最新成果，服務(wù)行業(yè)不斷結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型優(yōu)化，本次研討會就互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)合規(guī)取得的成績、創(chuàng)新和經(jīng)驗、困難和不足進(jìn)行探討，旨在為持續(xù)營造行業(yè)發(fā)展良好環(huán)境提供思路。

李文宇表示，互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域是我國合規(guī)進(jìn)程和發(fā)展的關(guān)鍵陣地，整體而言，在相關(guān)要求和激勵的推動下，我國互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)對合規(guī)管理有較為普遍的需求，目前主要集中在數(shù)據(jù)、個人信息保護(hù)、平臺反壟斷合規(guī)方面。但對全面合規(guī)，大多數(shù)企業(yè)目前持觀望態(tài)度，合規(guī)管理處于起步階段。在推動互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域合規(guī)發(fā)展和治理方面，需要行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)、立法機(jī)關(guān)和行業(yè)協(xié)會等多主體關(guān)注、參與、支持，協(xié)力推進(jìn)，多措并舉。互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)在遵循獨(dú)立性、全面性、有效性、動態(tài)性和可查證五大原則下，需要建立并完善重點(diǎn)領(lǐng)域合規(guī)管理組織體系和制度體系，做好風(fēng)險識別工作，加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)。

中國互聯(lián)網(wǎng)協(xié)會合作部主任張姍姍從合規(guī)體系建設(shè)、細(xì)分領(lǐng)域合規(guī)進(jìn)程和合規(guī)文化培養(yǎng)三個維度介紹了當(dāng)前我國互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)的合規(guī)現(xiàn)狀，其中重點(diǎn)梳理和展示了企業(yè)在競爭合規(guī)、網(wǎng)絡(luò)安全合規(guī)、數(shù)據(jù)與個人信息保護(hù)合規(guī)、算法合規(guī)、知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)、反腐敗合規(guī)、內(nèi)容安全合規(guī)、食品安全合規(guī)等具體領(lǐng)域的典型工作成果。她表示，近兩年來，阿里巴巴、抖音、美團(tuán)等頭部互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)在合規(guī)建設(shè)上做了很多工作，取得了初步成效，對于其他平臺企業(yè)的合規(guī)發(fā)展有著重要的參考價值。但與此同時，目前平臺企業(yè)合規(guī)建設(shè)整體還在初步探索，仍有巨大的進(jìn)步空間。

謝莉葳表示，從目前了解的情況來看，部分超大型平臺企業(yè)已初步樹立了合規(guī)管理意識，制定了合規(guī)管理相關(guān)文件，并設(shè)立了合規(guī)相關(guān)崗位和機(jī)構(gòu)，但仍存在合規(guī)崗位因兼職和虛職難以發(fā)揮實效、部分平臺企業(yè)選擇性建立合規(guī)制度、通過合規(guī)實現(xiàn)風(fēng)險預(yù)警效果不佳等諸多問題。目前，有四類市場經(jīng)營主體在合規(guī)管理工作走在了前面：一是央企和各級國有企業(yè)；二是銀行、保險公司等金融類市場經(jīng)營主體；三是經(jīng)營跨國業(yè)務(wù)的大型企業(yè)；四是一些超大型平臺企業(yè)。此外，平臺企業(yè)在開展合規(guī)工作中面臨一些挑戰(zhàn)：一是缺少系統(tǒng)科學(xué)的頂層設(shè)計；二是缺少合規(guī)激勵制度；三是欠缺合規(guī)文化。

盧雁表示，涉及互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)合規(guī)時，需要先考慮一個前提，即合規(guī)的動力問題，包括盈利和風(fēng)險兩個方面。國內(nèi)企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)主要習(xí)慣于傳統(tǒng)的政府推導(dǎo)，是否可以借鑒西方的商業(yè)模式和商業(yè)邏輯，例如保險、認(rèn)證、標(biāo)準(zhǔn)以及咨詢等，在國內(nèi)進(jìn)行探索和實踐，同時在一定程度給政府減負(fù)。解決動力問題的同時需要把握一個平衡機(jī)制，既要降風(fēng)險又要提效能，明確合規(guī)管理首先是管理，而管理的主要目標(biāo)是提高效率，互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)合規(guī)同樣是為了能夠?qū)崿F(xiàn)自身更好的效能提升和盈利發(fā)展。下一步互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)合規(guī)需要注意四個清單：一是合規(guī)義務(wù)清單；二是合規(guī)風(fēng)險源清單；三是合規(guī)風(fēng)險應(yīng)對清單；四是合規(guī)體系效能清單。

王勇表示，平臺企業(yè)合規(guī)建設(shè)和一般企業(yè)合規(guī)建設(shè)內(nèi)容上的不同，主要有兩點(diǎn)：一是平臺企業(yè)負(fù)有維護(hù)平臺內(nèi)市場秩序的責(zé)任；二是平臺企業(yè)的數(shù)據(jù)合規(guī)建設(shè)。數(shù)據(jù)對平臺企業(yè)而言是最重要的生產(chǎn)要素，這種生產(chǎn)要素的運(yùn)用，平臺企業(yè)需要保護(hù)消費(fèi)者的個人數(shù)據(jù)和隱私，承擔(dān)一定的法定責(zé)任和非法定的社會責(zé)任。從合規(guī)管理角度而言，國際上強(qiáng)調(diào)合規(guī)管理標(biāo)準(zhǔn)的制定，側(cè)重于構(gòu)建一套合規(guī)管理的具體標(biāo)準(zhǔn)和流程，讓平臺企業(yè)可以參照執(zhí)行。

呂本富表示，不同類型的企業(yè)合規(guī)并不相同，目前來看，有三類企業(yè)合規(guī)比較急迫：一是法律敏感型企業(yè)，例如金融公司；二是外部性強(qiáng)的企業(yè)；三是國際化的企業(yè)。針對合規(guī)內(nèi)容和合規(guī)本身的矛盾性問題，中介性組織需要起到承上啟下的作用，上對接政府各部門，可以將重復(fù)的、銜接有問題的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行部分合并同類項，下對接互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)，中介性組織可以制定合規(guī)的標(biāo)準(zhǔn)、指南或者咨詢方案，給平臺企業(yè)一定的指引。平臺企業(yè)需要將合規(guī)嵌入到企業(yè)自身的流程、組織、文化和企業(yè)愿景中。

戚聿東表示，總體上，國內(nèi)企業(yè)在合規(guī)體系、制度、機(jī)構(gòu)、人員等方面都取得了重大進(jìn)展。不同于工業(yè)化時代的要素驅(qū)動，數(shù)字化時代是典型的創(chuàng)新驅(qū)動。但無論是創(chuàng)新方向、創(chuàng)新過程還是創(chuàng)新結(jié)果，都面臨極大的不確定性，因此平臺企業(yè)需要合規(guī)發(fā)展是自不待言的，但合規(guī)的“規(guī)”本身也是需要嚴(yán)格考量的。無論是“規(guī)”的框架體系還是“規(guī)”的方法手段，都需要適應(yīng)數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律和國家發(fā)展戰(zhàn)略。在數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，未來仍需繼續(xù)實施包容審慎監(jiān)管，在堅守合規(guī)建設(shè)底線的同時，堅持發(fā)展是第一要務(wù)，以合規(guī)建設(shè)和規(guī)制改革促進(jìn)平臺企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

黃勇表示，從世界跨國企業(yè)的經(jīng)驗來看，合規(guī)的特點(diǎn)是全方位合規(guī)和全球性合規(guī)，這些我們都還剛起步。因此我們應(yīng)追求的目標(biāo)是先建立規(guī)則，再建立文化，繼而實現(xiàn)常態(tài)化。政府部門需要將企業(yè)合規(guī)的相關(guān)規(guī)定立明，要有明確規(guī)則適用的標(biāo)準(zhǔn)和尺度，讓企業(yè)有規(guī)可循，去逐步推動、引導(dǎo)、督促企業(yè)合規(guī)，這是一個動態(tài)的過程，也是一個合作的過程，行業(yè)協(xié)會、業(yè)界專家、政府部門、企業(yè)共同參與進(jìn)去，發(fā)揮合力協(xié)同的作用，形成良性的合規(guī)文化。同時，需要區(qū)別對待不同行業(yè)、不同類型、不同特點(diǎn)企業(yè)的合規(guī)要求，例如大型、中型和小型企業(yè)、傳統(tǒng)企業(yè)和科技企業(yè)、國內(nèi)和國際企業(yè)等等。

李青表示，企業(yè)主要基于避免風(fēng)險去進(jìn)行合規(guī)，隨著法律實施的愈發(fā)嚴(yán)格，有一定規(guī)模的企業(yè)會主動開展合規(guī)，對于承擔(dān)不了該負(fù)擔(dān)的小企業(yè)，行業(yè)協(xié)會可以基于為中小企業(yè)服務(wù)的原則，同時針對平臺經(jīng)濟(jì)有挑戰(zhàn)性、不確定的共同問題牽頭做一些合規(guī)的工作。針對企業(yè)合規(guī)，政府監(jiān)管側(cè)的指導(dǎo)尤為重要，需要在其中發(fā)揮更多的作用。對于特別突出的、法律訴訟中被裁判過的行為、處罰過的行為，已經(jīng)成為平臺企業(yè)合規(guī)的注意要點(diǎn)，未來新模式、新技術(shù)的誕生可能會解決很多合規(guī)的問題。

通過各界專家的充分研討可以發(fā)現(xiàn)，互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)近兩年在合規(guī)建設(shè)上做了許多工作，取得了初步成效。在常態(tài)化監(jiān)管的政策背景下，需要監(jiān)管部門、行業(yè)協(xié)會、企業(yè)、業(yè)界專家形成社會共治的工作機(jī)制，為互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的合規(guī)發(fā)展提供系統(tǒng)化的、符合市場競爭發(fā)展規(guī)律、科學(xué)合理易于落實的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)和經(jīng)驗案例，實現(xiàn)整個行業(yè)合規(guī)水平的普遍提升，以合規(guī)建設(shè)和規(guī)制改革促進(jìn)平臺企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。